湖南省人民政府貫徹國務院關于投資體制改革決定的實施意見
湘政發(fā)[2005]11號
各市州人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：
為貫徹落實《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號），按照完善社會主義市場經濟體制的要求，結合我省實際，提出以下實施意見。
一、深化投資體制改革的指導思想和目標
（一）指導思想：在國家宏觀調控下，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用，確立企業(yè)在投資活動中的主體地位，規(guī)范政府投資行為，保護投資者合法權益，營造有利于各類投資主體公平、有序競爭的市場環(huán)境，促進生產要素的合理流動和有效配置，調動全社會投資者的積極性，優(yōu)化投資結構，提高投資效益，推動經濟協調發(fā)展和社會全面進步。
（二）改革目標：改革政府對企業(yè)投資的管理制度，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險”的原則，落實企業(yè)投資自主權；合理界定政府投資職能，加強政府投資管理，提高投資決策的科學化、民主化水平；發(fā)展多種融資方式，拓寬項目融資渠道；培育規(guī)范的投資中介組織，加強行業(yè)自律，提高服務水平；健全投資宏觀調控體系，改進調控方式，完善調控手段；加快投資領域立法進程，加強投資監(jiān)管，維護規(guī)范的投資和建設市場秩序。通過深化改革和擴大開放，最終建立起市場引導投資、企業(yè)自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務規(guī)范、宏觀調控有效的新型投資體制。
二、落實企業(yè)投資主體地位，鼓勵和引導社會投資
企業(yè)不使用政府投資建設的項目，不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等由企業(yè)自主決策、自擔風險，并依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認手續(xù)。
（一）規(guī)范核準制。政府僅對企業(yè)不使用政府性資金投資建設的重大和限制類項目進行核準。企業(yè)投資建設實行核準制的項目，只需向政府提交項目申請報告，不再經過項目建議書、可行性研究報告和開工報告報批程序。政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護國家安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進行核準。對于外商投資項目，還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。
各級投資主管部門要嚴格依據《湖南省政府核準的企業(yè)投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）規(guī)定的范圍和權限，規(guī)定的內容、程序、時限進行核準。
（二）健全備案制。對于《目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制。除國家另有規(guī)定外，中央在湘企業(yè)投資項目由企業(yè)在開工前向省投資主管部門備案；其余國有和國有控股企業(yè)投資項目，由企業(yè)在開工前按隸屬原則向各級投資主管部門備案，并抄送行業(yè)主管部門；其他企業(yè)投資項目，由企業(yè)在開工前按照屬地原則向縣市區(qū)投資主管部門備案。 省政府投資主管部門要對備案工作加強指導和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。
（三）擴大大型企業(yè)集團投資自主權。基本建立現代企業(yè)制度的大型企業(yè)集團，投資建設《目錄》中省核準權限內的項目，可以按項目單獨申報核準，也可以編制中長期發(fā)展建設規(guī)劃，經省政府或省投資主管部門批準后，項目不再另行申報核準，只需辦理備案手續(xù)。大型企業(yè)集團要及時向省政府有關部門報告規(guī)劃執(zhí)行和項目建設情況。
（四）放寬投資領域。除法律法規(guī)禁止進入的領域外，其他領域都應向社會資本開放。逐步理順公共產品價格，通過注入資本金、貸款貼息、稅收優(yōu)惠等措施，鼓勵和引導社會資本以多種方式，參與經營性的公益事業(yè)、基礎設施項目建設。對于涉及國家壟斷資源開發(fā)利用、需要統一規(guī)劃布局的項目，政府在確定建設規(guī)劃后，應向社會公開招標選定項目法人。鼓勵和支持有條件的企業(yè)進行境外投資。
（五）拓寬融資渠道。鼓勵各類企業(yè)以股權融資、發(fā)行股票、債券等方式籌集資金，逐步建立多種募集方式相互補充的多層次資本市場。改進和完善銀行固定資產貸款審批制度，運用銀團貸款、融資租賃、項目融資、財務顧問等多種方式，支持項目建設。允許各種所有制企業(yè)按照有關規(guī)定申請使用國外貸款。規(guī)范發(fā)展各類投資基金。組織建立中小企業(yè)融資和信用擔保體系，推動設立中小企業(yè)投資公司，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資機制。鼓勵和促進保險資金間接投資基礎設施和重點建設項目。
（六）規(guī)范企業(yè)投資行為。各類企業(yè)都應嚴格遵守國土資源、環(huán)境保護、招標投標、安全生產、城市規(guī)劃等法律法規(guī)，不得投資建設國家禁止發(fā)展的項目；應誠信守法，維護公共利益，確保工程質量，提高投資效益。國有和國有控股企業(yè)應建立和完善國有資產出資人制度、投資風險約束機制、科學民主的投資決策制度和重大投資責任追究制度。嚴格執(zhí)行投資項目的法人責任制、資本金制、招標投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制。
三、健全政府投資體制，規(guī)范政府投資行為
政府投資主要用于關系國家安全和市場不能有效配置資源的經濟和社會領域，包括加強公益性和公共基礎設施建設，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進欠發(fā)達地區(qū)的經濟和社會發(fā)展，推進科技進步和高新技術產業(yè)化。能夠由社會投資建設的項目，盡可能利用社會資金建設。按照財權和事權相統一的原則，合理劃分各級政府的投資事權。省級政府投資除安排省本級項目外，主要安排跨地區(qū)、對全省經濟社會發(fā)展有重大影響，以及促進欠發(fā)達地區(qū)發(fā)展的項目。
（一）健全政府投資項目決策機制。完善和堅持科學的決策規(guī)則和程序，提高政府投資項目決策的科學化、民主化水平。政府投資項目一般都要經過符合資質要求的咨詢中介機構評估論證，特別重大的項目還應實行專家評議制度。逐步實行政府投資項目公示制度，廣泛聽取各方面意見和建議。
（二）規(guī)范政府投資資金管理。各級投資主管部門應會同有關部門，編制政府投資中長期規(guī)劃和-度計劃，統籌安排、合理使用各類政府投資資金，包括預算內投資、各類專項建設資金、統借國外貸款和其他財政性資金等。政府投資資金按項目安排，根據資金來源、項目性質和調控需要，可分別采取直接投資、資本金注入、投資補助、轉貸和貸款貼息等方式。以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。針對不同的資金類型和資金運用方式，確定相應的管理辦法，逐步實現政府投資決策程序和資金管理的科學化、制度化和規(guī)范化。
（三）簡化和規(guī)范政府投資項目審批程序，合理劃分審批權限。按照項目性質、資金來源和事權劃分，合理確定各級政府之間、省級投資主管部門與有關部門之間的審批權限。采用直接投資和資本金注入方式的，只審批項目建議書、可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時應嚴格初步設計、概算審批工作。采用投資補助、轉貸和貸款貼息方式的，按照規(guī)定履行審批、核準或備案手續(xù)后，只審批資金申請報告。政府投資項目的權限劃分和審批程序另行制定。
（四）加強政府投資項目管理。規(guī)范政府投資項目建設標準，根據情況變化及時修訂完善。加強政府投資項目中介服務管理，提高中介服務質量，對咨詢評估、招標代理等中介機構實行資質管理，咨詢評估要引入競爭機制，制定合理的競爭規(guī)則。改進政府投資項目建設方式，加快實行政府投資公益性項目“代建制”，即通過招標等方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負責建設實施。
（五）充分發(fā)揮政府投資效益。各級政府要創(chuàng)造條件，引入市場機制，利用特許經營、投資補助等多種方式，吸引社會資本參與有合理回報和一定投資回收能力的公益事業(yè)和公共基礎設施建設。對具有壟斷性的項目，試行特許經營，通過項目法人招標，開展公平競爭，保護公眾利益。對已經建成、具備條件的政府投資項目，可依法轉讓產權或經營權，回收資金滾動投資于社會公益等各類基礎設施建設。
四、加強投資調控，強化投資監(jiān)督管理
各級發(fā)展和改革部門要在同級政府領導下會同有關部門，按照分工協作、密切配合的原則，加強投資領域法制建設，依法監(jiān)督和調控全社會投資活動，保持合理投資規(guī)模，優(yōu)化投資結構，提高投資效益，促進國民經濟持續(xù)快速協調健康發(fā)展和社會全面進步。
（一）建立健全投資領域法律法規(guī)。加快投資立法和配套制度建設，規(guī)范各類投資主體的投資行為和政府的投資管理活動。認真貫徹實施有關法律法規(guī)，加強執(zhí)法檢查，依法保護投資者的合法權益，培育和維護規(guī)范的投資和建設市場秩序。
（二）改進投資調控方式。各級發(fā)展和改革部門負責編制本行政轄區(qū)內的國民經濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃，有關部門根據中長期規(guī)劃和實際需要編制重要領域的發(fā)展建設規(guī)劃，明確發(fā)展的指導思想、戰(zhàn)略目標、總體布局和主要建設項目等。按照規(guī)定程序批準的發(fā)展建設規(guī)劃是投資決策的重要依據。建立投資信息統計、發(fā)布制度和信息資源共享機制，及時發(fā)布政府對投資的調控目標、產業(yè)政策、重點行業(yè)投資狀況和發(fā)展趨勢等信息，建立和完善重大建設項目庫，引導全社會投資。建立投資風險預警和防范體系，加強對宏觀經濟和投資運行的監(jiān)測分析。建立科學的行業(yè)準入制度，規(guī)范重點行業(yè)的環(huán)保標準、安全標準、能耗水耗標準和產品技術質量標準，防止低水平重復建設。
（三）協調投資調控手段。綜合運用經濟、法律和必要的行政手段，對全社會投資進行以間接調控為主的有效調控。合理確定政府投資規(guī)模，保持國家對全社會投資的積極引導和有效調控。要根據經濟社會發(fā)展要求和宏觀調控需要，靈活運用投資補助、貼息、價格、稅收和信貸等多種手段，引導社會投資，優(yōu)化投資的產業(yè)結構和地區(qū)結構。規(guī)范土地使用制度，發(fā)揮土地供應對社會投資的調控和引導作用。
（四）完善政府投資監(jiān)管體系。建立政府投資責任追究制度，工程咨詢、項目決策、設計、施工、監(jiān)理等部門和單位，都應有相應的責任約束，對不遵守法律法規(guī)給國家造成重大損失的，要依法追究有關責任人的行政和法律責任。理順政府投資管理職能，對需使用政府投資的項目，由各級投資主管部門商行業(yè)主管部門綜合平衡后，列入財政預算計劃，報同級人大審議批準。完善政府投資制衡機制，各級投資主管部門、財政部門以及有關部門，依據職能分工，對政府投資管理進行相互監(jiān)督。審計機關要依法履行職責，加強對政府投資項目的審計監(jiān)督。完善重大項目稽察制度，建立政府投資項目后評價制度，對政府投資項目進行全過程監(jiān)管。鼓勵公眾和新聞媒體對政府投資項目進行監(jiān)督。
（五）健全企業(yè)投資監(jiān)管體系。國土資源、環(huán)境保護、城市規(guī)劃、質量監(jiān)督、銀行業(yè)監(jiān)管、證券監(jiān)管、外匯管理、工商管理、安全生產監(jiān)管等部門，要依法加強對企業(yè)投資活動的監(jiān)管，凡不符合法律法規(guī)的，不得辦理相關許可手續(xù)。在建設過程中不遵守有關法律法規(guī)的，有關部門要責令其及時改正，并依法嚴肅處理。各級投資主管部門要加強對企業(yè)投資項目的事中和事后監(jiān)督檢查，對不按規(guī)定履行相應核準或備案手續(xù)擅自開工建設的項目，責令其停止建設，依法追究有關企業(yè)和人員的責任。審計機關依法對國有企業(yè)的投資進行審計監(jiān)督，促進國有資產保值增值。建立企業(yè)投資誠信制度，對提供虛假信息、違反法律法規(guī)的，予以懲處，公開披露，并在一定時間內限制其投資建設活動。
（六）加強投資中介服務機構監(jiān)管。各類投資中介服務機構均須與政府部門脫鉤，堅持誠信原則，加強自我約束，為投資者提供高質量、多樣化的中介服務。建立和完善投資中介服務機構的行業(yè)協會，確立法律規(guī)范、政府監(jiān)督、行業(yè)自律的管理體制。打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷，建立公開、公平、公正的投資中介服務市場，強化投資中介服務機構的法律責任。
五、統一組織協調配合，抓好投資體制改革
各級政府及各個部門要高度重視投資體制改革工作，加強組織領導，規(guī)范各類投資主體的投資行為和政府的投資管理活動。全面清理地方性、行業(yè)性政策規(guī)定，對不符合國家投資體制改革精神和本實施意見的規(guī)章和政策規(guī)定，及時予以廢止。加強各級政府和部門之間的協調聯動，積極進行配套改革，防止變相審批和審批權力橫向轉移，確保全省投資體制改革工作順利實施。
附件：湖南省政府核準的企業(yè)投資項目目錄（2004-本）
湖南省人民政府
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